上证所严查上市公司高管违规
已查处45人次
全景11月8日讯
上海证券交易所周日表示，截止2009年10月，上证所本年度已经对上市公司董事、监事、高管的违规股份交易行为进行了两次全面核查，共查处上市公司45人次的违规交易行为。近期，个别上市公司的董事、监事及高级管理人员存在在2009年半年报和第三季度报告披露前等禁止买卖本公司股票的窗口期从事交易行为以及短线交易等违规交易本公司股份行为，备受市场关注。上证所强调，上市公司董监高在买卖本公司股份时，应严格遵循《公司法》、《证券法》以及中国证监会发布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的要求。针对上述违规行为，上证所进行了严厉查处，截止2009年10月，已对上市公司董事、监事、高管的违规股份交易行为进行了两次全面核查，共查处上市公司董监高45人次的违规交易行为，主要涉及违反股票禁止买卖窗口期、短线交易及未及时在上证所站披露股份交易信息等。此外，根据有关责任人的违规交易数额和情节，上证所共对上市公司董监高19人次予以监管关注，并对26人次提交上证所纪律处分委员会审议通过给以通报批评纪律处分。对于部分公司因董事、监事、高管的信息申报不准确或者更新不及时导致出现违规行为的，上证所对负有责任的上市公司董事会秘书分别予以监管关注和通报批评各1人次。上证所表示，下一步将继续定期或不定期核查上市公司董监高股份交易行为，进一步加大对董监高交易行为的监管和惩戒力度，并从严对内幕信息知情人予以监管，以更加全面的督促上市公司董监高合规从事股份交易行为。(全景/雷鸣)